「满仓进城 电视剧」银河证券因违反《反洗钱法》不合规被罚100万元

银河证券因违背《反洗钱法》不合规被罚100万元

银河证券日前发布《关于收到中国人民银行<行政处分定见奉告书>的公告》。依据公告，银河证券因违背《反洗钱法》收到了央行出具的《行政处分定见书》，算计被罚款100万元。这是本年以来央行对券商开出的最大罚单。

公告称，银河证券有两方面违规行为：一是未依照规则实施客户身份辨认责任，被处人民币50万元罚款；二是与身份不明的客户进行买卖或许为客户开立匿名账户、化名账户，也被处以人民币50万元罚款，算计被罚100万元。

银河证券表明：公司在承受查看期间即立查立改，到现在，公司现已进一步完善了反洗钱准则机制，细化了客户身份辨认、客户洗钱危险等级办理、可疑买卖陈述等作业流程，加强了反洗钱监督查看和查核，加大了对前史存量客户继续辨认力度，反洗钱相关体系功用也不断改进。公司往后将继续完善内控合规办理，切实做好反洗钱作业。

据了解，本年因“反洗钱法”被处分的券商现已有6家，其间，银河证券是罚款金额最高的一家。此外还有5家分别为：华泰证券、榜首创业证券、招商证券、国元证券、华安证券。

这些券商被罚的共同点，都是因涉嫌违背了《中华人民共和国反洗钱法》、或《金融机构客户身份辨认和客户身份资料及买卖记载保存办理办法》、或《金融机构大额买卖和可疑买卖陈述办理办法》等“反洗钱”规则。央行的处分金额从最低20万元起不等，并对公司和个人实施“双罚”。